Setel制裁机制有漏洞 国行开罚63.75万

国油贸易（PETDAG，5681，主板消费股）旗下电子钱包平台Setel Ventures私人有限公司（Setel）因制裁名单筛查机制出现漏洞，被国家银行处以63万7500令吉行政罚款。不过，国油贸易强调，有关监管问题并未牵涉客户交易，也没有对客户资金造成影响。

国油贸易今日发文告表示，Setel是在2023年底进行内部审查时发现相关问题，并主动向国家银行汇报。公司随后持续与监管机构沟通，并配合相关审查工作，以处理制裁筛查机制中发现的不足。

国家银行是在今年4月15日对Setel采取执法行动，主要原因是Setel在国内制裁名单（Domestic List）公布后，未能及时更新内部制裁数据库。监管机构认为，相关问题涉及公司的标准作业程序及制裁筛查系统存在缺陷。

面对监管要求，Setel已采取必要补救措施，包括进一步加强内部流程及管控机制。国油贸易指出，这些改善措施目前已经全面纳入Setel的日常营运，以持续符合监管标准。

Setel最终于5月6日缴付63万7500令吉行政罚款。国油贸易重申，此次监管事项没有涉及任何客户交易或客户资金，同时公司已完成相关整改工作，并持续强化制裁筛查及内部控制。